海清智元港股上市遇監管七連問，股權結構與數據安全成焦點

近日，海清智元科技股份有限公司（以下簡稱“海清智元”）的境外發行上市備案收到監管發出補充材料要求。在最新壹輪審查中，監管連發七大問題，重點關註公司股權結構、國有股東標識、數據安全等關鍵合規事項，要求公司及律師逐壹核查並出具明確法律意見。

海清智元目前正在推進境外上市計劃，此次監管問詢意味著其上市進程已進入實質性審核階段。監管要求公司就歷次股權變動、控股股東認定、外資準入、業務模式、員工持股計劃、數據安全及股份質押等情況進行全面說明。

監管對海清智元的問詢涵蓋了七大類別，股權結構的清晰性與合規性成為首要關註點。

監管要求公司詳細說明歷次增資及股權轉讓價格及定價依據，是否實繳出資，是否存在出資瑕疵。同時需說明最近12個月內新增股東入股價格的公允性，價格差異原因，以及是否存在異常對價。國有股東標識問題被特別提及。監管要求說明國有股東履行國有股標識等國資管理程序進展情況。

控股股東認定的壹致性也受到關註。監管發現公司備案報告與法律意見書對控股股東認定結果不壹致，要求說明原因並出具明確結論性意見。

數據安全與個人信息保護成為問詢重點之壹。監管要求說明公司及下屬公司是否涉及開發、運營網站、小程序、APP等產品，信息內容安全保護措施，以及用戶信息規模和數據收集使用情況。

監管要求海清智元就公司及境內下屬公司的業務範圍是否涉及《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2024年版）》規定的禁止或限制外商投資領域出具結論性意見。這表明監管對外資準入合規性的高度重視，特別是在當前外商投資管理日趨規範的背景下。

同時，監管還要求公司用通俗易懂的語言說明業務經營模式，結合客戶及供應商情況進行闡述。這壹要求旨在讓投資者更清晰地理解公司的商業模式和盈利邏輯。

員工持股計劃的合規性也成為監管問詢內容之壹。監管要求補充說明公司實施員工持股計劃的內部履行決策程序情況，確保員工持股符合相關規定。

此外，監管要求說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。這直接關系到上市後股份流通的穩定性和可預測性。

從監管提出的七大問題來看，海清智元在境外上市前需要解決多項合規事項。特別是股權結構的清晰性、國有股東標識的合規性、數據安全的保障措施等方面，都需要公司提供充分的法律依據和事實證據。

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