華付技術境外上市備案收補充材料要求，聚焦境外投資手續缺失與中介獨立性

近日，人工智能技術企業華付技術在境外發行上市備案過程中，收到監管部門出具的補充材料要求。公司需就其歷史股權合規性、境外投資程序瑕疵、特殊股東關聯及AI業務模式等事項進行說明，並由律師核查出具明確法律意見。

根據要求，公司需首先說明歷次增資及股權轉讓的定價依據、實繳出資情況及是否存在瑕疵，並就公司設立及歷次股權變動的合法合規性出具明確結論；按監管指引核查歷史沿革中是否存在股份代持；就香港華付技術、華付技術國際兩家境外控股子公司涉及設立及股權轉讓事項未履行境外投資（ODI）手續的合法合規性出具明確結論意見，並說明當前手續補辦進展；同時，需進壹步說明其他股東正奇科技、仲凱盛堂、星聯網科技涉案股權被凍結的案件進展情況。

其次，需分析最近12個月內新增股東入股價格的合理性、價格差異原因，並就其中是否存在利益輸送出具明確結論。

第三，需以通俗易懂的語言詳述公司業務模式及AI大模型的具體應用場景與功能；說明公司及下屬公司經營範圍中包含的廣告、數據庫服務、數字文化創意等業務的實際開展情況、運營模式及資質許可取得情況；並論證其經營範圍及實際業務是否涉及外資準入限制領域及本次發行上市前後的持續合規性。

第四，需就發行人股東中信證券（持股3%）與本次發行上市保薦機構中信香港存在關聯關系，是否影響中介機構客觀、公正執業出具明確結論性意見。

第五，需說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在質押、凍結或其他權利受限情形。

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