华付技术境外上市备案收补充材料要求，聚焦境外投资手续缺失与中介独立性

近日，人工智能技术企业华付技术在境外发行上市备案过程中，收到监管部门出具的补充材料要求。公司需就其历史股权合规性、境外投资程序瑕疵、特殊股东关联及AI业务模式等事项进行说明，并由律师核查出具明确法律意见。

根据要求，公司需首先说明历次增资及股权转让的定价依据、实缴出资情况及是否存在瑕疵，并就公司设立及历次股权变动的合法合规性出具明确结论；按监管指引核查历史沿革中是否存在股份代持；就香港华付技术、华付技术国际两家境外控股子公司涉及设立及股权转让事项未履行境外投资（ODI）手续的合法合规性出具明确结论意见，并说明当前手续补办进展；同时，需进一步说明其他股东正奇科技、仲凯盛堂、星联网科技涉案股权被冻结的案件进展情况。

其次，需分析最近12个月内新增股东入股价格的合理性、价格差异原因，并就其中是否存在利益输送出具明确结论。

第三，需以通俗易懂的语言详述公司业务模式及AI大模型的具体应用场景与功能；说明公司及下属公司经营范围中包含的广告、数据库服务、数字文化创意等业务的实际开展情况、运营模式及资质许可取得情况；并论证其经营范围及实际业务是否涉及外资准入限制领域及本次发行上市前后的持续合规性。

第四，需就发行人股东中信证券（持股3%）与本次发行上市保荐机构中信香港存在关联关系，是否影响中介机构客观、公正执业出具明确结论性意见。

第五，需说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在质押、冻结或其他权利受限情形。

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