玖物智能境外上市备案收补充材料要求，聚焦特殊股东权利安排与AI大模型业务合规

新时空（newtimespace.com）讯：近日，玖物智能在境外发行上市备案过程中，收到监管部门出具的补充材料要求。

根据要求，公司需首先说明持股5%以下的股东之间是否存在关联关系，如存在，相关持股比例是否应当合并计算，合并后超过5%的应按照5%以上股东标准进行穿透核查。其次，需说明最近12个月内新增股东入股价格的合理性，重点解释晟天实业与其他股东入股价格存在差异的具体原因，并就入股价格是否公允合理、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

第三，需说明公司股权激励人员的构成及任职情况，核查参与人员与公司其他股东、董事、监事及高级管理人员是否存在关联关系，是否存在法律法规明确不得参与企业股权激励的人员；并就入股价格公允性、协议约定、决策程序及规范运行情况，以及激励计划是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

第四，第四，需说明特殊股东权利安排的完整具体内容、终止条款的具体情况及履行的决策程序，确认是否所有股东达成一致意见，有无纠纷，以及是否构成本次境外发行上市的实质性障碍。

第五，需说明发行人获得相关业务资质情况，并结合《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2024版）说明发行人及其子公司的业务、经营范围是否涉及外资准入负面清单限制或禁止领域，以及本次发行上市及“全流通”前后是否持续符合外资准入政策要求；以通俗易懂的语言详述发行人及下属公司业务模式、经营范围及实际业务；并以通俗易懂的语言详述发行人业务是否涉及AI大模型，如涉及，需说明具体情况（包括应用场景、具体功能），是否符合《生成式人工智能服务管理办法》，以及是否已完成大模型备案等。

第六，需说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在质押、冻结或其他权利瑕疵情形。律师需就上述事项履行核查程序并出具明确法律意见。

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