諾令生物境外上市備案收補充材料要求，聚焦特殊股東權利對控制權影響與增值電信業務資質

新時空（newtimespace.com）訊：近日，諾令生物在境外發行上市備案過程中，收到監管部門出具的補充材料要求。公司需就其股權激勵合規性、特殊股東權利安排、增值電信業務資質、廣告審查許可、境外投資程序及全流通股份權利狀況等事項進行說明，並由律師核查出具明確法律意見。

根據要求，公司需首先說明已實施的股權激勵方案合規性，包括具體人員構成及任職情況，參與人員與發行人其他股東、董事、監事及高級管理人員是否存在關聯關系，以及價格公允性、協議約定情況、決策程序履行情況及規範運行情況，並就其是否合法合規、是否存在利益輸送出具明確結論性意見；同時，需說明特殊股東權利安排對控制權的影響，評估上市前後控制權是否發生變化。

其次，需說明公司及下屬公司已從事增值電信業務的起始時間、具體內容及持證情況，明確外資持股比例上限規定，並提供本次發行上市後持續符合外商投資準入政策要求的具體依據；說明公司持有廣告審查準予許可決定書所涉相關展業情況及其與主營業務的相關性；說明境外子公司涉及的境外投資、外匯登記等監管程序的具體履行情況，並就合規性出具結論性意見。第三，需說明本次擬參與“全流通”的股東所持股份是否存在質押、凍結或其他權利瑕疵情形。律師需就上述事項履行核查程序並出具明確法律意見。

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