中茵微電子境外上市備案收補充材料要求，聚焦特殊股東權利對控制權影響

新時空（newtimespace.com）訊：近日，中茵微電子在境外發行上市備案過程中，收到監管部門出具的補充材料要求。公司需就其新增股東定價、員工股權激勵、特殊股東權利安排、實際控制人認定、跨境業務資質及核心競爭力等事項進行說明，並由律師核查出具明確法律意見。

根據要求，公司需首先就最近12個月內新增股東入股價格是否公允合理、是否存在利益輸送出具明確結論性意見；就員工股權激勵實施是否合法合規、是否存在利益輸送出具明確結論性意見；說明特殊股東權利安排對控制權的影響，評估上市前後控制權是否發生變化；並按照《監管規則適用指引——境外發行上市類第2號》要求，進一步說明控股股東及實際控制人的認定依據。

其次，需說明公司備案爲海關進出口貨物收發貨人所涉跨境業務的具體情況，是否已取得必要的資質許可；說明主要境內運營實體取得的業務資質許可情況；並需結合報告期內主要客戶和供應商、產品功能、定價依據及具體應用場景、收入規模與行業地位的匹配性等因素，進一步說明公司的業務經營模式和核心競爭力。

第三，需說明本次擬參與“全流通”的股東所持股份是否存在質押、凍結或其他權利瑕疵情形。律師需就上述事項履行核查程序並出具明確法律意見。

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