睿雲聯創新科技境外上市備案收補充材料要求，聚焦股份代持核查與海關處罰整改

新時空（newtimespace.com）訊：近日，睿雲聯創新科技在境外發行上市備案過程中，收到監管部門出具的補充材料要求。公司需就其歷史沿革合規性、員工持股計劃、股東人數核查及規範運作等事項進行說明，並由律師核查出具明確法律意見。

根據要求，公司需首先說明歷史沿革中是否存在股份代持情形，並就公司設立及歷次股權變動的合法合規性出具明確結論性意見。其次，需就員工持股計劃的實施是否存在利益輸送、是否合法合規出具明確結論性意見。第三，需按照監管指引要求，在專項法律意見書中核查公司股東人數是否超過200人並出具明確結論性意見。第四，需說明境外子公司涉及的境外投資、外匯登記等監管程序的具體履行情況，並就合規性出具結論性意見；同時需說明公司及下屬公司受海關部門行政處罰後的具體整改情況，評估上述情形是否構成重大違法違規，是否對本次發行上市產生重大影響。第五，需說明超額配售權行使後的預計募集資金量，並說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在質押、凍結或其他權利受限情形。律師需就上述事項履行核查程序並出具明確法律意見。

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