睿云联创新科技境外上市备案收补充材料要求，聚焦股份代持核查与海关处罚整改

新时空（newtimespace.com）讯：近日，睿云联创新科技在境外发行上市备案过程中，收到监管部门出具的补充材料要求。公司需就其历史沿革合规性、员工持股计划、股东人数核查及规范运作等事项进行说明，并由律师核查出具明确法律意见。

根据要求，公司需首先说明历史沿革中是否存在股份代持情形，并就公司设立及历次股权变动的合法合规性出具明确结论性意见。其次，需就员工持股计划的实施是否存在利益输送、是否合法合规出具明确结论性意见。第三，需按照监管指引要求，在专项法律意见书中核查公司股东人数是否超过200人并出具明确结论性意见。第四，需说明境外子公司涉及的境外投资、外汇登记等监管程序的具体履行情况，并就合规性出具结论性意见；同时需说明公司及下属公司受海关部门行政处罚后的具体整改情况，评估上述情形是否构成重大违法违规，是否对本次发行上市产生重大影响。第五，需说明超额配售权行使后的预计募集资金量，并说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在质押、冻结或其他权利受限情形。律师需就上述事项履行核查程序并出具明确法律意见。

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