沃客非凡境外上市備案獲證監會補充問詢，涉1元股權轉讓、員工持股平臺定價差異等事項

新時空訊：據中國證監會官網披露，沃客非凡境外發行上市及境內未上市股份“全流通”備案近日收到證監會國際合作司的補充問詢通知。

根據問詢要求，公司需就六方面事項補充說明並請律師出具明確法律意見：

一是發行人歷史上存在1元轉讓股權的情形，需說明交易對價是否公允合理及交易真實性；2017年三次增資價格存在明顯差異、2022年第五次和2024年第十次股權轉讓同批次價格存在明顯差異、2021年第四次和2025年第十一次股權轉讓價格較低的原因及合理性；歷史沿革中是否存在股權代持；發行人設立及歷次股權變動是否合法合規。

二是發行人設立3個員工持股平臺的原因及合理性，以及尚玉國、汪蘭蘭參與股權激勵價格低於同批次其他激勵對象的原因及合理性。

三是按照《監管規則適用指引——境外發行上市類第2號》要求，對2025年3月股權轉讓進行核查說明。

四是本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵。

五是發行人存在的重大訴訟、仲裁案件，以及對發行人財務狀況或業務運營的影響，是否構成本次發行上市的實質障礙。

六是發行人及有關證券公司、證券服務機構是否嚴格落實《關於加強境內企業境外發行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規定》第五條的規定。

中國證監會表示，上述補充說明旨在進一步核查公司股權歷史沿革合規性、員工激勵安排合理性及本次發行上市相關準備工作。公司將配合中介機構完成核查並提交補充材料。本次備案進展及後續發行上市時間表尚待監管機構進一步確認。

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