清陶能源境外上市备案收补充材料要求，聚焦特殊股东权利对控制权影响与双高项目认定

新时空（newtimespace.com）讯：近日，清陶能源在境外发行上市备案过程中，收到监管部门出具的补充材料要求。公司需就其新增股东定价、员工股权激励、特殊股东权利安排、实际控制人认定、股权代持、国有股东标识、跨境业务资质、双高项目认定及未决诉讼等多项事项进行说明，并由律师核查出具明确法律意见。

根据要求，公司需首先就最近12个月内新增股东入股价格是否公允合理、是否存在利益输送出具明确结论性意见；就员工股权激励实施是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见；说明特殊股东权利安排对控制权的影响，评估上市前后控制权是否发生变化；按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》要求，进一步说明控股股东及实际控制人的认定依据；并说明公司现存及历史沿革中存在的股权代持情况。

其次，需说明国有股东办理国有股标识的进展情况；说明公司备案为海关进出口货物收发货人所涉跨境业务情况，是否已取得必要的资质许可；说明公司持有辐射安全许可证、排污许可证，其业务是否属于“高耗能”“高排放”项目，并提供相关依据；说明主要境内运营实体取得的业务资质许可情况；说明未决诉讼的具体情况，评估是否可能对公司未来经营产生重大不利影响、是否对本次发行构成实质障碍，以及相关未决诉讼是否已充分披露。

第三，需说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在质押、冻结或其他权利瑕疵情形。律师需就上述事项履行核查程序并出具明确法律意见。

新时空声明： 本内容为新时空原创内容，复制、转载或以其他任何方式使用本内容，须注明来源“新时空”或“NewTimeSpace”。新时空及授权的第三方信息提供者竭力确保数据准确可靠，但不保证数据绝对正确。本內容仅供参考，不构成任何投资建议，交易风险自担。