吉因加境外上市备案收补充材料要求，聚焦AI大模型合规与股东关联关系核查

新时空讯：近日，基因科技企业吉因加在境外发行上市备案过程中，收到监管部门出具的补充材料要求。公司需就其新增股东定价、股东关联关系、股权激励合规性、AI大模型业务合规及国有股东标识等事项进行说明，并由律师核查出具明确法律意见。

根据要求，公司需首先说明最近12个月内新增股东入股价格的合理性及不同股东入股价格存在差异的具体原因，并就入股价格是否公允合理、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

其次，需说明持股5%以下的股东之间是否存在关联关系，如存在，相关持股比例是否应当合并计算，合并后超过5%的应按5%以上股东标准进行穿透核查。

第三，需说明发行人股权激励人员的构成及任职情况，核查参与人员与发行人其他股东、董事、监事及高级管理人员是否存在关联关系，是否存在法律法规明确不得参与企业股权激励的人员；同时需说明入股价格公允性、协议约定情况、决策程序履行情况及规范运行情况，并就股权激励是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论。

第四，需说明发行人获得相关业务资质的情况，并结合《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2024版）说明发行人及其子公司的业务、经营范围是否涉及外资准入负面清单限制或禁止领域，以及本次发行上市及“全流通”前后是否持续符合外资准入政策要求；同时需说明发行人提供药物研发赋能与临床科研转化相关业务是否涉及AI大模型等人工智能领域，如涉及需说明是否符合《生成式人工智能服务管理办法》的相关规定。

第五，需说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在质押、冻结或其他权利瑕疵情形。

第六，需说明国有股东履行国有股标识等国资管理程序的进展情况。

律师需就上述事项履行核查程序并出具明确法律意见。

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