智谱华章获备案后收补充材料要求，聚焦多业务资质合规与核心技术权属问题

近日，已获中国证监会境外发行上市备案通知书的人工智能大模型企业智谱华章收到补充材料要求。公司需就其多达数十项业务的资质与外资准入合规性、核心技术知识产权权属、实控人单位批准情况、复杂员工激励安排及数据安全等近30项细分问题进行最终核查说明，并由律师出具明确法律意见。

根据要求，公司需重点就其广泛的业务网络进行资质与外资股比穿透核查：一是需详细说明其及下属公司互联网信息服务、增值电信业务、网络文化经营、数据处理、数字内容制作及广告等数十项业务的具体开展情况与已持有的全部资质，并论证其是否涉及外资准入负面清单；二是需以列表形式，详细展示本次发行及“全流通”前后，公司及各下属公司的具体外资股比，并论证其持续符合外商投资准入政策。

其次，需就其核心技术起源及历史交易进行穿透核查：一是需说明公司设立时作为出资的知识产权是否为职务发明、专利权属是否清晰、是否经过评估，并详细解释各专利权人享有权利的依据；二是说明2024年将16家参股公司出售给星连鼎森的具体背景，并确认星连鼎森是否为私募基金；三是说明境外子公司情况及相关境外投资、外汇程序的履行合规性。

第三，需就其控制权稳定性