星辰天合境外上市備案獲反饋，涉及股權變動、紅籌架構、無息借款、AI大模型及“全流通”等事項

新時空訊：中國證監會國際合作司於近日就星辰天合境外發行上市及境內未上市股份“全流通”備案事宜發出補充材料要求。

監管部門要求補充說明歷次增資及股權轉讓價格及定價依據，是否存在入股價格異常、利益輸送，是否實繳出資，是否存在未履行出資義務、抽逃出資、出資方式瑕疵等情形；向部分股東定向進行資本公積轉增股本的詳細情況及合法合規性；並就公司設立及歷次股權變動是否合法合規，以及主體資格和有效存續情況出具結論性意見。

同時，要求說明控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員取得境外永久居留權情況；歷史沿革中是否存在股權代持；國有股東標識辦理情況。

此外，要求補充說明搭建紅籌架構及協議控制架構期間境內企業業務涉及外資限制或禁止準入領域的情況；搭建、拆除紅籌架構和協議控制架構過程中，履行外匯登記、境外投資、外商投資、稅務等監管程序的合法合規性。

要求補充說明爲協助股東開源天路入股，向其提供約5億元無息借款的背景情況及內部決策程序履行情況，後續與極創欣源等投資人債權債務進行三方抵銷的情況，是否存在糾紛或潛在糾紛，是否就相關交易活動繳納相關稅費，上述交易是否合法合規。

要求補充說明公司及下屬公司經營範圍及實際業務是否涉及限制或禁止外商投資領域，本次發行上市及“全流通”後是否持續符合外商投資準入要求。

要求補充說明公司業務涉及AI大模型的具體情況，包括應用場景、具體功能等。

要求補充說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。

上述反饋爲境內企業境外發行上市備案過程中的常規問詢，公司及中介機構需在規定期限內提交補充材料。

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