工業軟件龍頭賽美特赴港上市臨考，監管五連問關註股東穿透與AI大模型

境外發行上市備案管理部門近期對計劃在香港聯交所上市的智能工業軟件解決方案提供商賽美特信息集團股份有限公司出具了備案補充材料要求。該要求涉及公司股權結構、經營合規性、數據安全及上市方案等多個核心維度。

此次問詢直指公司資本運作的歷史細節，要求賽美特說明自成立以來所有增資及股權轉讓的定價依據、出資實繳情況，並確認是否存在出資瑕疵。同時，其員工股權激勵計劃被重點關照，需明確參與人員是否均為公司員工、是否存在外部人員，以及離職員工繼續持有激勵份額的合規性，並由律師就整個計劃是否存在利益輸送出具明確結論。股東結構的清晰性同樣受到審視，要求說明股東無錫崇緯向上穿透後的最終持有人是否存在法律法規禁止持股的主體，並解釋最近壹年內新增股東入股價格的合理性及其差異原因。

作為壹家科技企業，其業務資質與外資準入合規性是另壹大問詢重點。公司被要求詳細說明其及下屬公司經營範圍中包含的“數據處理服務”、“互聯網數據服務”、“增值電信業務”等業務的實際開展情況、已獲取的資質許可以及是否涉及外商投資限制或禁止領域，並需以通俗易懂的語言闡述其業務模式及AI大模型的應用場景。在數字經濟背景下，數據安全與用戶私隱保護不可或缺。賽美特需披露其開發運營的各類網站、小程序、APP、公眾號等產品是否向第三方提供信息、提供信息的類型及安全保護措施，並說明所收集和儲存的用戶信息規模以及上市前後在個人信息保護和數據安全方面的具體安排。

本次發行上市方案的具體細節亦需進壹步明確。公司被要求說明股份拆細的具體計劃安排及其對發行股份數量的影響，詳細闡述在行使超額配售權前後的預計募集資金規模、計算方式、資金在境內外的具體用途及比例，並說明涉及境外投資的募投項目是否已履行必要的審批或備案程序。此外，還需核查本次擬參與“全流通”的股東所持股份是否存在質押、凍結等權利瑕疵情形。

公開信息顯示，賽美特已於2025年9月19日向港交所主板遞交上市申請，聯席保薦人為海通國際、中信證券及中信建投國際。該公司是中國領先的智能工業軟件解決方案提供商。

新時空聲明： 本內容為新時空原創內容，復制、轉載或以其他任何方式使用本內容，須註明來源“新時空”或“NewTimeSpace”。新時空及授權的第三方信息提供者竭力確保數據準確可靠，但不保證數據絕對正確。本內容僅供參考，不構成任何投資建議，交易風險自擔。