云想科技(02131.HK)：独立内部监控跟进审查完成，补救措施已全部实施，股份继续停牌

新时空（newtimespace.com）讯：云想科技控股有限公司（股份代号：02131）发布内幕消息公告，内部监控顾问已于2026年8月6日向审核委员会及董事会提交第二阶段内部监控审查报告（跟进审查报告），交代其于2026年6月22日至2026年7月24日进行的第二阶段内部控制审核工作，审视公司实行整改措施的情况，覆核期间为2026年6月1日至2026年6月30日。

公告显示，此次跟进审查旨在回应联交所为公司制定的复牌指引。此前，为证明公司已建立足够的内部监控及程序以履行上市规则下的责任，公司委聘了内部监控顾问进行内部监控审查，覆核期间为2025年1月1日至2025年12月31日，内部监控顾问于2026年6月22日提交内部监控审查报告。就跟进审查结果而言，公司已针对实施并运行内部监控审查报告中建议的所有补救措施，以解决内部监控审查报告及调查事务所报告指出的内部控制缺陷及事宜。

公告指出，有两项整改情况例外：其一，关于内控公告第2.5项有关采购验收及入账流程，因集团已如内控公告所述于2026年6月结束短剧新购业务，并于当月停止所有后续的采购计划，故跟进审查相关整改情况并不适用；其二，关于内控公告第4.1项有关存货管理制度与流程，更新后的《第三方仓储管理制度》已于2026年6月发布并正式生效施行，惟集团现仅以单一仓库运作，于日常经营中无货物内部调拨，故内部监控顾问并未于覆核期间获取货物调拨样本。内部监控顾问在完成现场工作及跟进审查后，并未发现任何更新、事件或交易以致需要修改其从现场工作所得的结果和发现。

董事会确认，除了上述不适用的实行情况外，内部监控顾问在内部监控审查报告及调查事务所报告中发现的内部监控问题已全部通过补救措施得以充分处理，包括完善并采纳书面政策及程序以及于集团营运及业务中落实及遵守该些政策及程序。基于内部监控顾问完成的工作、集团提供的相关资料及数据，以及集团实施的建议措施，集团现行的内部监控系统足以有效识别及防止独独立法证审阅的主要调查结果及内部监控审查报告所指出的内部监控问题，以确保遵守上市规则的要求。

就董事会的意见而言，董事会及审核委员会已审阅内部监控报告及跟进审查报告的内容及整改结果，认为管理层已就补救措施及建议完成相应整改，充分处理内部监控缺陷，所采取的补救措施属充分及充足。公司的股份自2025年4月1日上午九时正起于联交所暂停买卖，并将继续暂停，直至公司符合所有复牌指引、补救导致其停牌的问题及完全符合上市规则，并令联交所满意为止。

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