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先声再明收到境外上市备案补充材料要求,涉及股权变动、外资准入等事项

新时空讯:中国证监会国际部近日对先声再明出具境外上市备案补充材料要求,请发行人及律师就股权变动合规性、股份代持、员工持股计划、外商投资准入限制、全流通股份权利瑕疵及控股股东业务关系等事项进行核查并出具明确法律意见。

新时空讯:根据中国证监会发布的境外发行上市备案补充材料要求,先声再明需就多项事项补充说明,并由律师核查出具明确法律意见。

发行人需说明历次增资及股权转让的价格、定价依据,核实是否实缴出资,是否存在未履行出资义务、抽逃出资、出资方式瑕疵等情形,并就历次股权变动是否合法合规出具明确结论。同时需说明历史沿革中是否存在股份代持情形,并就已实施的员工持股计划及股权激励计划是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

发行人及下属公司经营范围及实际业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(2024年版)中规定的人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用,需提供明确依据。本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形,亦需进行说明。

此外,根据《监管规则适用指引——境外发行上市类第2号》要求,需说明控股股东主营业务与发行人主营业务的关系。

此次补充材料要求是先声再明推进境外上市进程中的常规反馈环节。公司需在规定时限内提交相关材料,以满足境外发行上市的备案要求。

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